Oracle’ın Hindistan’da başı belada mı?

ABD’li yazılım üreticisi Oracle Çarşamba günü, 2014 ve 2019 yılları arasında Yabancı Ülkelerde Yolsuzluk Uygulamaları Yasası’nı (FCPA) ihlal etme suçlamalarını çözmek için Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’na 23 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Bu süre zarfında Hindistan ve Birleşik Devletler’de yan kuruluşları kurdu. Arap Emirlikleri: Birleşik Arap Emirlikleri ve Türkiye, yabancı yetkililere rüşvet vermek için çamur parası kullandı.

Hindistan’da ABD piyasa düzenleyicisi, Oracle’ın Demiryolları Bakanlığı’na ait bir nakliye şirketinin yetkililerine rüşvet verdiğini iddia etti. Oracle, Anlaşmayı kabul ederken herhangi bir yanlış yapmayı kabul etmedi veya reddetmedi.

Bu, Oracle’ın Hindistan ile ilgili ödemelerde ABD Rüşvetle Mücadele Yasasını ihlal etmekle ilk kez suçlanışı değil.

2012 yılında, Oracle Hindistan tarafından 2005’ten 2007’ye kadar milyonlarca dolarlık yetkisiz yan para yaratılmasıyla ilgili SEC ücretlerini ödemek için 2 milyon dolarlık bir para cezası ödemeyi kabul etti.

Hint biriminin, sonunda sahte satıcılara onaylanmamış ödemeler yapmak için kullanılan ve paranın rüşvet gibi yasa dışı amaçlar için kullanılabileceği riski yaratan defterlerinden bir kenara para ayırdığı iddia ediliyor.

Perakende devi Walmart, tıbbi cihaz şirketi Stryker, reklam grubu WPP, havacılık üreticisi Embraer, BT hizmetleri şirketi Cognizant, alkollü içecek şirketleri Beam Suntory ve AB InBev ve Wabtec lokomotifinin geliştiricisi Diageo dahil olmak üzere birçok çok uluslu şirket FCPA’ya defalarca karşı çıktı. Cadbury Mondelez International’ın sahibi.

1977’de yürürlüğe giren ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu ve ABD Adalet Bakanlığı tarafından uygulanan Yabancı Ülkelerde Yolsuzluk Uygulamaları Yasası veya Yabancı Ülkelerde Yolsuzluk Uygulamaları Yasası, bir iş kurmak veya sürdürmek için yabancı yetkililere rüşvet verilmesini yasaklar. ABD’de işlem gören şirketlere ve bunların görevlilerine, yöneticilerine, çalışanlarına, hissedarlarına ve üçüncü taraf acenteler, danışmanlar, distribütörler, ortak girişim ortakları ve diğerleri dahil acentelerine kadar uzanır.

Ayrıca, bireylerin ve şirketlerin defter ve kayıtları kasten tahrif etmelerini, dolandırmalarını veya bir iç kontrol sistemini uygulamamalarını yasaklayan muhasebe hükümlerini de içerir.

Boyutu ne olursa olsun, ödeyen kişi, yasaları ihlal eden bir hediye veya başka bir ödeme almak için yolsuz bir niyete sahip olmalıdır.

FCPA Kaynak Kılavuzu, rüşvetlerin genellikle danışmanlık ücretleri, komisyonlar, pazarlama giderleri, bilimsel teşvikler, seyahat ve eğlence giderleri ve indirimler gibi meşru ödemeler kisvesi altında saklandığını belirtir.

Beyaz yakalı suç hukuku uzmanı Kunal Gupta, Hint kurumlarının bu tür davaları neden nadiren dikkate aldığını bize anlatıyor.

Trilegal’in ortağı Kunal Gupta, Hindistan’daki yasal standartların Amerikan standartlarından farklı olduğunu söylüyor. Çoğu FCPA ihlali çözülür ve çok azı mahkemede test edilir. Özel sektör yetkililerini içeren işlemler FCPA’yı ihlal edebilir ancak Yolsuzlukla Mücadele ve Ödüller Yasasını ihlal edemez.

Walmart’ın 2019’daki 282 milyon dolarlık ödemesi, Hindistan ile ilgili ücretleri içeren en büyük FCPA anlaşmalarından biriydi.

ABD’li yetkililer, Walmart’ın yeterli bir yolsuzlukla mücadele uyum programı yürütememesinin, Meksika, Hindistan, Brezilya ve Çin’deki yan kuruluşlarının üçüncü taraf brokerleri işe almasına ve bu brokerlerin mağaza lisansları ve lisansları almak için devlet yetkililerine uygunsuz ödemeler yapmasına izin vermesine neden olduğunu söyledi. .

2019’da Cognizant Technology Solutions, bir yükleniciye 2,7 milyon metrekarelik bir inşaat için planlama izinlerini güvence altına almak için 2014 yılında kıdemli bir Tamil Nadu hükümet yetkilisine 2 milyon dolarlık rüşvet ödemesine izin verdiği yönündeki iddiaları çözmek için SEC’e 25 milyon dolar ödemeyi kabul etti. Chennai’deki kampüs.

Brezilyalı uçak üreticisi Embraer tarafından 2016 yılında dört yabancı sözleşmedeki yolsuzluk suçlamalarını çözmek için 206 milyon dolarlık anlaşma, Hindistan’da Hindistan’da soruşturmalara yol açan Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu eyleminin bir örneğidir.

Hindistan’daki bir ajana, Hindistan Hava Kuvvetleri’ne 208 milyon dolara yüksek düzeyde uzmanlaşmış üç askeri uçağın satışıyla bağlantılı olarak yaklaşık 5,76 milyon dolar ödendiği iddia ediliyor. Ödemeler, yasadışı bir danışma anlaşmasının parçası olarak Embraer’in defterlerine ve kayıtlarına yanlış bir şekilde kaydedildi.

Hindistan Merkez Soruşturma Bürosu, rüşvet iddialarını araştırıyor.

Trilegal’den Kunal Gupta, suç unsurlarının Hindistan yasalarına göre tanımlanması gerektiğini söylüyor. Şirketler, FCPA ihlallerini Hindistan kurumlarına bildirmekle yükümlü olmayabilir. Amerika Birleşik Devletleri’ndeki yerleşim, Hint kurumlarına bildirilmeyebilir.

Hint kurumları, bu tür suistimaller meydana geldiğinde ABD makamlarıyla işbirliği yapma seçeneğine sahip olsa da, ABD’de bile çok azının mahkemeye çıktığı unutulmamalıdır. Ayrıca, ABD ajansının incelemesine tabi olan davranış, Hindistan yasalarına göre bir suç teşkil etmeyebilir.

Kamu görevlilerine rüşvet verilmesini suç sayan 1988 Yolsuzluğun Önlenmesi Yasası’ndan bu yana, Hindistan kurumları, bu yetkililerin katılımını tespit edip tespit edebilirlerse dava açabilecekler. Bu, ABD kurumlarından yeterli bilgi olmasına rağmen yasal işlemleri zorlaştırmaktadır.