Biden kapsamındaki ilk FCPA davası, uyumluluk hatırlatıcıları sunuyor

Law360 – 21 Temmuz 2021

Başkan Joe Biden’ın idaresindeki ilk FCPA davası, FCPA’ya tabi şirketler için bilinen bazı riskleri pekiştiriyor – artan ABD ve uluslararası işbirliği ve yaptırımın yanı sıra kamu ihalesi ve ihalesi, taraf acentelerinin kullanımı, sonraki sorumluluklar ile ilgili riskler. birleşme ve devralma faaliyetleri ve agresif iddialar Uluslararası yolsuzluk vakalarında ABD yetkilileri yargı yetkisine sahiptir.

Durum özeti

2011 yılında, Foster Wheeler AG, bilindiği gibi, İsviçre merkezli bir şirketin bir yan kuruluşuydu. NasdaqHalka açık bir şirket. Foster Wheeler, Brezilya petrol ve gaz endüstrisinde ticari bir varlık kurmaya çalıştı ve bu iş genişletme çabasının çoğu, Petróleo Brasileiro SA için bir gaz-kimyasal kompleksi tasarlamak için bir sözleşme elde etme çabasına odaklandı veya Petrobras ProjesiBrezilya devlet petrol şirketi.^[1]

Petrobras projesinin kamu ihalesini kazanmak için Foster Wheeler, Foster Wheeler’ın ihaleyi kazanmasına yardımcı olmak için Petrobras’tan gizli ve kamuya açık olmayan belgeleri ve bilgileri yolsuzlukla elde eden iki ajanla anlaştı.

25 Haziran’da Amic Foster Wheeler Limited, şimdiki adıyla ve şu anda John Wood Group PLC’nin veya ABD Adalet Bakanlığı’nı fesheden İngiltere merkezli küresel bir mühendislik firması olan Wood’un bir yan kuruluşudur. ABD Güvenlik ve Değişim Komisyonu 41 milyon dolar para cezası ve ceza ödeyerek ve Adalet Bakanlığı ile üç yıllık ertelenmiş bir kovuşturma anlaşması imzalayarak Brezilya’daki FCPA ihlallerini araştırın.^[2]

Aynı gün şirket ile prensip anlaşmasına varılmıştır. Birleşik Krallık Ciddi Dolandırıcılık Ofisi Daha sonra bir İngiliz mahkemesi tarafından onaylanan ayrı bir DPA’ya girmek ve şirket 103 milyon sterlin para cezası ve masraf ödemeyi kabul etti.

ana priz

Uygulama etkinliğini artırın

Bu, Biden yönetimi altındaki ilk FCPA yaptırım önlemidir, ancak bunun son olmayacağı beklenmelidir.

Adalet Bakanlığı başsavcı yardımcısı vekili Nicholas McQuaid 2 Haziran’da yaptığı bir konuşmada, FCPA davalarının bir öncelik olduğunu ve “2021’de daha fazlası olduğunu” belirtti.^[3]

Ertesi gün, 3 Haziran’da Biden yönetimi, uluslararası yolsuzlukla mücadeleyi “temel ulusal güvenlik çıkarı” ilan etti.^[4]

Buna göre, FCPA şirketleri gelecekte ABD makamları tarafından daha fazla inceleme ve uygulama faaliyeti beklemelidir.

Sürekli uluslararası işbirliği

Son birkaç yılda, kolluk kuvvetlerindeki kurumlar arasında sınır ötesi işbirliği giderek daha yaygın hale geldi.

Bu davanın temel gerçekleri ve koşulları üç ülkedeki düzenleyiciler tarafından kovuşturuldu: Birleşik Krallık Suç Bürosu, ABD makamları, Brezilya Federal Adalet Bakanlığı, Brezilya’nın Genel Denetleme Ofisi ve Brezilya’nın Başsavcısı.^[5]

Bu konunun çözümlenmesinden de anlaşılacağı gibi, çok uluslu şirketler birçok kolluk kuvveti tarafından dava edilebilir.

Brezilya, Birleşik Krallık ve Amerika Birleşik Devletleri’ne ek olarak, sınır ötesi yolsuzlukla mücadele uygulamaları 2021’de ivme kazanıyor gibi görünüyor. Örneğin, geçen ay:

Buna göre, Ekonomik İşbirliği ve Kalkınma Teşkilatı ve Birleşmiş Milletler gibi uluslararası çok taraflı kuruluşlar, küresel arenada yolsuzlukla mücadele yasalarının uygulanmasını ilerletmeye devam ettikçe, çok uluslu şirketler daha fazla uluslararası işbirliğinin yalnızca yolsuzluğun değil, aynı zamanda yozlaşma olasılığını da artıracağını bekleyebilirler. davranış ortaya çıkacaktır. , aynı zamanda soruşturulacak ve cezalandırılacaktır.

Gizli bilgilere erişim

Bir devlet görevlisine, gizli bilgileri elde etmesi için bu görevlinin görevini ihlal edecek şekilde ödeme yapmak, Yurtdışı Yolsuzluk Faaliyetleri Yasası uyarınca uygunsuz bir avantaj teşkil eder.^[8]

Burada, Foster Wheeler, üçüncü şahıs acenteleri aracılığıyla, bir acenteye 200.000 $’lık kişisel borcu olan bir Petrobras çalışanını kullanarak gizli belgeler, şirket içi bilgiler ve gizli yardım almak için Petrobras projesiyle ilgili dahili ve gizli bilgileri elde etti. Petrobras’ın iç toplantıları sırasında Foster Wheeler için sözleşme anlaşmazlıklarının çözümünde. Ajanlar ayrıca diğer Petrobras yetkililerine rüşvet verdi.^[9]

Bu dava da dahil olmak üzere, son 12 ay içinde davalıların kamu ihalelerini kazanmak ve devlete ait işletmelerden iş almak için gizli bilgileri rüşvetle elde ettiği dört FCPA icra davası olmuştur.^[10]

Teklif vermeden önce, genel sözleşme, kamu ihaleleri ve teklif taleplerine dahil olan şirketler, teklifi hazırlamak için kullandıkları tüm verilerin kaynağını ve yasallığını incelemelidir – özellikle de bilgiler kendi iç kaynakları aracılığıyla geliştirilmek yerine üçüncü bir tarafça sağlandığında. araştırma ve analiz.

Üçüncü Taraf Riskleri

Tüm FCPA yaptırım eylemlerinin yaklaşık %90’ı üçüncü taraf aracıları içerir ve bu durum da farklı değildi.[11] Burada davalı, biri devlete ait bir petrol şirketinden bir sözleşmeyi güvence altına almak için biri durum tespiti yapmayan iki üçüncü taraf acentesini kullandı.

Tüm FCPA firmaları, özellikle yüksek riskli ülkelerdeki acenteler veya Petrobras gibi yüksek riskli müşterilerle etkileşimde bulunan acenteler olmak üzere tüm üçüncü taraf acenteleri, durum tespiti yapmak ve taramak için yürürlükte olan süreçlere ve prosedürlere sahip olmalıdır.

En iyi uygulama olarak, durum tespiti, bu davada olduğu gibi olay gerçekleştikten sonra değil, vekil dahil olmadan önce tamamlanmalıdır.

Birleşme ve satın alma riskleri

Şirket, suistimalin işlendiği sırada bağımsız olmasına rağmen, davalı ve Brezilya’daki yan kuruluşu, Brezilya’daki yolsuzluktan elde edilen kamu sözleşmeleri ile nihai icra eylemi arasındaki zaman diliminde iki kez satın alındı.

2017’deki ikinci satın alma sırasında, Brezilya Federal Polisinin Petrobras’taki yaygın yolsuzluğa ilişkin “Operasyon Oto Yıkama” soruşturması, hedef yakın zamanda Petrobras sözleşmelerini kazanmak için üçüncü taraf ajanları kullandığından, durum tespiti konusunda uyarı işaretleri uyandırmalıydı.

Aslında, Wood görünüşe göre Foster Wheeler’ın soruşturma altında olduğunu biliyordu, ancak:

SFO soruşturması, teklif yapıldıktan sonra duyurulduğu için değerlendirmede dikkate alınmadı… Wood, Veri Koruma Anlaşması’ndan (DPA) doğan yükümlülüklerini eninde sonunda ödeyeceğini ve ayrıca elleçleme yoluyla önemli maliyetlere maruz kaldığını söyledi. soruşturma ve Veri Koruma Sözleşmesi (DPA). Bu harcama, onun herhangi bir hatasının sonucu değildi. Wood, gerçeklerin açıklamasında ayrıntılı olarak açıklanan faaliyetler için muhafazayı taşıyacak şirkettir ve o bunlardan tamamen masumdu.^[12]

Vaka, satın alan şirketlerin, FCPA yükümlülüğünün yanı sıra hedefin diğer varlıklarını satın almadıklarından emin olmak için bir kapanış sonrası denetim ve hızlı bir uyum entegrasyon planı da dahil olmak üzere, kapanış öncesi ve sonrası sağlam durum tespiti yapmaları gerektiğini hatırlatır.

Ayrıca, satın alan şirketler, teklif ile anlaşmanın imzalanması ve kapatılması arasında önemli uyum sorunları ortaya çıkarsa, anlaşmadan vazgeçmelerini sağlamak için sözleşmeye dayalı korumaları içermelidir.

Burada Wood, Foster Wheeler’ın devralma teklifini takiben SFO’nun Target’ın faaliyetlerine ilişkin soruşturmasını öğrendi, ancak yine de satın almaya devam etti. Yıllar sonra, Wood nihayet “Foster Wheeler’ın eski işindeki tarihi davranışı” çözmek için üç ülkede para cezası ödemekle sorumluydu.^[13]

Wood, şirketin satın alınmasından sonra yasal düzenlemelere maruz kalan ilk satın alan şirket değil. Aslında, tüm davaların yaklaşık %15’ini oluşturan birleşme ve devralma faaliyetleriyle ilgili 76 FCPA yaptırım eylemi vardı.^[14] Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun Yurtdışı Yolsuzluk Uygulamaları Uygulama Birimi başkanı Charles Keane’in belirttiği gibi,[t]Yeni pazar potansiyeli, iyi kurumsal yönetişimi alt üst eden siren şarkısı olamaz.”^[15]

yargı yetkisi

Bu durumda, İngiltere merkezli bir ana şirketin sahibi olduğu İsviçre merkezli bir şirket, Brezilya ve İtalya’da Brezilyalı yetkililere Brezilya’da bir sözleşme kazanmaları için rüşvet veren acenteler tuttu.

Ancak ABD makamları, davalının tarihi görevi kötüye kullanmanın işlendiği sırada NASDAQ borsasında işlem yapması ve ABD merkezli bir e-posta yazışması gibi komployu teşvik eden bazı eylemlerin ABD’de gerçekleşmesi nedeniyle yargı yetkisini ileri sürdü. e-posta sunucusu, belgeleri bir mağaza müdürü aracılığıyla iletmek New York’ta kıyafet satmak ve New York’ta muhabir banka hesaplarını kullanmak.

ABD dışındaki kişiler için bu, ABD’deki en küçük ulusötesi temasların veya faaliyetlerin bile ABD yargı yetkisiyle sonuçlanabileceğini ve ABD makamlarının sınır ötesi yolsuzluk davalarında yargı yetkisini ileri süreceğini önemli bir hatırlatmadır.

[1] Bkz. Amerika Birleşik Devletleri v. AMEC Foster Wheeler Ltd. , 21-cr-298 (KAM) (EDNY 25 Haz 2021) (17. paragrafta gerçeklerin ifadesi).

[2] Adalet Bakanlığı ve Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından verilen para cezaları ve cezalar, Brezilya ve Birleşik Krallık’ta ödenen cezalarla kısmen dengelenmiştir. Örneğin, AMEC vakasında Foster Wheeler Ltd., Admin. ön planda. Dosya No. 3-20373, parag. IV(B) (SEC 25 Haziran 2021) (Brezilya makamlarına ödenen iptal için 9,1 milyon $’a kadar ve Birleşik Krallık SFO’suna ödenen iptal için 3,5 milyon $’a kadar mahsup tazminatı sağlar).

[3] Clara Hudson, ‘Yepyeni Bir Yerde FCPA Uygulaması’, diyor Kriminal Bölüm Başkan Vekili, ‘Küresel Soruşturma İncelemesi (2 Haziran 2021),’ https://globalinvestigationsreview.com/just-anti-corruption/fcpa/fcpa-enforcement-in-entirely-new-place-says-acting-criminal-division-chief.

[4] görüldü Beyaz SarayYolsuzlukla mücadeleyi ABD’nin birincil ulusal güvenlik çıkarı olarak belirleyen Muhtıra (3 Haziran 2021 Başkanlık Bildirileri), https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2021/06/03/memorandum-on-founding-the-fight-against-corruption-as-a-core-united-states-national- güvenlik faizi/.

[5] John Wood Group plc, “Wood Eski Soruşturmalarda Karara Ulaştı,” Basın Bülteni (25 Haziran 2021), https://www.woodplc.com/news/latest-press-releases/2021/wood-reaches-solve-on-legacy-investigations.

[6] Bkz. Birleşmiş Milletler Genel Kurulu, “United Against Corruption 2021 – General Assembly Against Corruption 2021” (New York, NY 2-4 Haziran 2021), https://ungass2021.unodc.org/ungass2021/index.html.

[7] Bakınız OECD, “Türkiye, soruşturma ve kovuşturmaların bağımsızlığını korumak da dahil olmak üzere, yabancı rüşvetle mücadeleyi güçlendirmek için kilit reformları acilen uygulamalıdır (Paris, Fransa, 29 Haziran 2021), https://www.oecd.org/newsroom/turkey-should-urgently-implement-key-reforms-to-boost-fight-against-foreign-bribery-clude-to-preserve-independence-of-investigations-and- denemeler htm.

[8] Bkz. 15 USC 78dd-1 ve devamı. (vurgu eklenmiştir).

[9] Bkz. ABD v. AMEC Foster Wheeler Ltd., 21-cr-298 (KAM) (EDNY 25 Haziran 2021) (paragraf 35-38’deki cezai bilgiler).

[10] Örneğin bkz. United States v. Vitol Inc. , 20-cr-539 (EDNY 3 Aralık 2020) (cezai bilgiler) (Vitol’ün Petrobras ile ticaretinde iç ithalat ve ihracat beklentileriyle ilgili olarak Petrobras’tan gizli bilgileri yolsuzlukla elde edin ve rakiplerin teklifleriyle ilgili gizli bilgileri elde edin. kamu ihalelerini kazanmak); United States v. Sargeant Marine, 20-cr-363-ENV (EDNY 22 Eylül 2020) (cezai bilgiler) (devlete ait Venezuela petrol şirketi PdVSA’dan ihale kazanmak için gizli bilgilerin alınması); söz konusu Alexion İlaçYönetici Pro. 3-19852 (SEC 2 Temmuz 2020) (Düzenleyici onayları almak ve düzenleyici başvuruların durumuyla ilgili gizli bilgileri elde etmek için Türk hükümet yetkililerine rüşvet vermek).

[11] Örneğin, bkz. Stanford Hukuk Okulu’ndaki Yabancı Yolsuzluk Faaliyetleri Yasası Takas Merkezi, https://fcpa.stanford.edu/advanced-search.html.

[12] SFO – Amec Foster Wheeler Energy Ltd. , (Southwark Kraliyet Mahkemesi 1 Temmuz 2021) (30. Paragraftaki Karar), https://www.sfo.gov.uk/download/amec-foster-wheeler-energy-limited-defirmed-prosecution-agreement-juduation/.

[13] John Wood Group plc, “Wood Eski Soruşturmalarda Karara Ulaştı,” Basın Bülteni (25 Haziran 2021), https://www.woodplc.com/news/latest-press-releases/2021/wood-reaches-solve-on-legacy-investigations.

[14] Örneğin, bkz. Stanford Hukuk Okulu’ndaki Yabancı Yolsuzluk Faaliyetleri Yasası Takas Merkezi, https://fcpa.stanford.edu/advanced-search.html.

[15] SEC, “SEC, Amec Foster Wheeler Limited’i Brezilya rüşvet planıyla ilgili FCPA ihlalleriyle suçluyor” 2021-112 basın açıklaması (25 Haziran 2021) https://www.sec.gov/news/press-release/2021-112.